Công bố thông tin sai lệch chứng khoán xử lý như thế nào?

Thị trường chứng khoán là huyết mạch của nền kinh tế, nơi niềm tin của nhà đầu tư được đặt lên hàng đầu. Do đó, việc công bố thông tin sai lệch chứng khoán không chỉ phá vỡ sự minh bạch mà còn gây ra những hệ lụy nghiêm trọng, ảnh hưởng đến quyền lợi của hàng ngàn nhà đầu tư và sự ổn định của thị trường. Vậy, pháp luật Việt Nam quy định xử lý như thế nào đối với hành vi công bố thông tin sai lệch trong lĩnh vực chứng khoán? Bài viết này sẽ đi sâu phân tích các chế tài pháp lý, giúp doanh nghiệp và nhà đầu tư hiểu rõ hơn về trách nhiệm và hậu quả.

1. Các nguyên tắc công bố thông tin trong hoạt động chứng khoán

Theo Điều 119 Luật Chứng khoán 2019 sửa đổi, bổ sung 2024, có 5 nguyên tắc công bố thông tin trong hoạt động chứng khoán bao gồm:

– Việc công bố thông tin phải đầy đủ, chính xác, kịp thời.

– Đối tượng công bố thông tin phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung thông tin công bố. 

Trường hợp có thay đổi nội dung thông tin đã công bố, đối tượng công bố thông tin phải công bố kịp thời, đầy đủ nội dung thay đổi và lý do thay đổi so với thông tin đã công bố trước đó.

– Đối tượng quy định tại Điều 118 Luật Chứng khoán 2019 sửa đổi, bổ sung 2024 khi công bố thông tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và tổ chức nơi chứng khoán đó niêm yết, đăng ký giao dịch về nội dung thông tin công bố.

– Việc công bố thông tin của tổ chức phải do người đại diện theo pháp luật hoặc người được ủy quyền công bố thông tin thực hiện. Việc công bố thông tin của cá nhân do cá nhân tự thực hiện hoặc ủy quyền cho tổ chức hoặc cá nhân khác thực hiện.

– Đối tượng công bố thông tin có trách nhiệm bảo quản, lưu giữ thông tin đã công bố, báo cáo theo quy định của pháp luật.

Xem thêm: Cảnh giác trước hành vi lừa đảo đầu tư chứng khoán quốc tế

2. Công bố thông tin sai lệch chứng khoán xử lý như thế nào?

Tùy theo mức độ nghiêm trọng của hành vi, người vi phạm có thể bị xử phạt hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự trong một số trường hợp.

2.1. Xử phạt hành chính

Căn cứ tại khoản 5 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP) quy định phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Như vậy, hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán sẽ bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng. Bên cạnh đó, còn phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả như sau: 

Buộc huỷ bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán. (Khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP)

* Lưu ý: Mức phạt tiền nêu trên được áp dụng đối với tổ chức. Mức phạt tiền đối với cá nhân bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.

2.2. Truy cứu trách nhiệm hình sự

Tổ chức, cá nhân có hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán theo Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi 2017) thì sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự về Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán với khung hình phạt như sau:

2.2.1. Đối với cá nhân

* Khung 1: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 02 năm hoặc phạt tù từ 03 tháng đến 02 năm khi:

Người nào cố ý công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán, tổ chức thị trường, đăng ký, lưu ký, bù trừ hoặc thanh toán chứng khoán thuộc một trong các trường hợp sau đây:

– Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng;

– Thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng;

– Đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán hoặc đã bị kết án về tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm.

* Khung 2: Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 01 năm đến 05 năm nếu phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây:

– Có tổ chức;

– Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;

– Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

– Tái phạm nguy hiểm.

Ngoài ra, người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

2.2.2. Đối với pháp nhân thương mại

Cụ thể tại khoản 4 Điều 209 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi 2017), pháp nhân thương mại công bố thông tin sai lệch trong hoạt động chứng khoán thì bị xử phạt như sau:

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khung 1 đối với cá nhân, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng;

– Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khung 2 đối với cá nhân, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

– Pháp nhân thương mại còn có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.

3. Văn phòng luật sư tố tụng

Thị trường chứng khoán là một sân chơi sôi động nhưng cũng đầy rủi ro pháp lý, đặc biệt khi liên quan đến việc công bố thông tin. Một sơ suất nhỏ hay cố ý vi phạm các nguyên tắc công bố thông tin có thể dẫn đến những hệ lụy pháp lý nghiêm trọng, không chỉ về tài chính mà còn ảnh hưởng đến danh tiếng và tương lai của doanh nghiệp, cá nhân.

Tại Văn phòng Luật sư tố tụng, chúng tôi không chỉ là những luật sư am hiểu luật pháp mà còn là những chuyên gia có cái nhìn sâu sắc về thị trường chứng khoán. Chúng tôi hiểu rõ sự phức tạp của các quy định, tính nhạy cảm của thông tin và những áp lực mà doanh nghiệp, nhà đầu tư phải đối mặt.

Chúng tôi cung cấp các dịch vụ pháp lý chuyên biệt, được thiết kế để bảo vệ tối đa quyền lợi của bạn trong mọi tình huống liên quan đến công bố thông tin sai lệch chứng khoán:

• Tư vấn luật và giúp Khách hàng rà soát quy trình công bố thông tin hiện tại của doanh nghiệp, để bạn xây dựng một hệ thống kiểm soát nội bộ chặt chẽ, đảm bảo tuân thủ đầy đủ các nguyên tắc về tính đầy đủ, chính xác và kịp thời của thông tin. Chúng tôi sẽ giúp bạn nhận diện sớm các rủi ro tiềm ẩn và đưa ra giải pháp phòng ngừa hiệu quả.
• Nếu sự cố xảy ra chúng tôi sẽ nhanh chóng đánh giá mức độ vi phạm, tư vấn chiến lược khắc phục hậu quả và hỗ trợ pháp lý bao gồm: việc cải chính thông tin, làm việc với cơ quan quản lý nhà nước và xây dựng lộ trình giảm thiểu thiệt hại, bảo vệ uy tín cho doanh nghiệp.
• Nếu bạn hoặc doanh nghiệp của bạn không may liên quan đến các cáo buộc về công bố thông tin sai lệch dẫn đến xử phạt hành chính hay thậm chí truy cứu trách nhiệm hình sự, đội ngũ luật sư kinh nghiệm của chúng tôi sẽ đại diện bạn trong suốt quá trình tố tụng. Chúng tôi sẽ xây dựng chiến lược bào chữa hiệu quả, thu thập chứng cứ, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của bạn trước cơ quan điều tra, kiểm sát và Tòa án.
• Bên cạnh đó, nếu Khách hàng là bên bị hại, chúng tôi hỗ trợ bạn trong việc xác định mức độ thiệt hại và tiến hành các thủ tục pháp lý để yêu cầu bồi thường; đồng thời hỗ trợ bên phải bồi thường trong việc xác định nghĩa vụ và giải quyết tranh chấp một cách hợp lý.

Hãy chủ động bảo vệ mình bằng cách tìm đến sự hỗ trợ từ các chuyên gia pháp lý hàng đầu. Liên hệ với Văn phòng Luật sư tố tụng của chúng tôi ngay hôm nay để nhận được sự tư vấn chuyên nghiệp, tận tâm và xây dựng một “lá chắn” pháp lý vững chắc cho hoạt động chứng khoán của bạn.