Xử lý hành vi lừa đảo chứng khoán

Bắt theo xu hướng người dân ngày càng quan tâm đến việc đầu tư chứng khoán trong nước, các ứng dụng đầu tư chứng khoán giả mạo cũng như việc chiêu trò lừa đảo chứng khoán nhằm lôi kéo người chơi với những lời quảng cáo đánh vào lòng tham để khiến cho nhiều người bị sập bẫy và mắt trắng tài sản. Tình trạng này ngày càng diễn ra một cách tinh vi và khó kiểm soát hơn.

1. Khi nào hành vi lừa đảo chứng khoán bị truy cứu trách nhiệm hình sự?

Khi lừa đảo chứng khoán đủ yếu tố cấu thành tội phạm tại Điều 174 Bộ luật Hình sự 2015 sửa đổi, bổ sung 2017 sẽ xử lý hình sự. Cụ thể như sau:

Thứ nhất, chủ thể thực hiện

Người phạm tội có thể là bất kỳ người nào có đầy đủ năng lực trách nhiệm hình sự và từ đủ 16 tuổi trở lên.

Thứ hai,  quan hệ xã hội bị tội phạm xâm hại

Xâm phạm đến quyền sở hữu tài sản của người khác.

Thứ ba, những biểu hiện tâm lý bên trong

Được thực hiện với lỗi cố ý trực tiếp. Người phạm tội nhận thức rõ hành vi chiếm đoạt tài sản là gian dối, trái pháp luật. Và thấy trước hậu quả của hành vi đó là tài sản của người khác bị chiếm đoạt trái pháp luật nhưng mong muốn hậu quả đó xảy ra.

Lưu ý: Người phạm tội bao giờ cũng nảy sinh ý định chiếm đoạt tài sản trước khi thực hiện hành vi lừa đảo.

Thứ tư, những biểu hiện bên ngoài

Về hành vi: Có hành vi dùng thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản, trong đó:

• Dùng thủ đoạn gian dối: Đưa ra những thông tin không đúng sự thật về chứng khoán nhưng làm cho người khác tin đó là thật và giao tài sản cho người phạm tội. Việc đưa ra thông tin giả có thể bằng nhiều cách, như chứng khoán được mua bán trong ngày, cam kết lợi nhuận “khủng”, được đẩy lệnh trực tiếp vào sàn giao dịch không cần thông qua các công ty chứng khoán trung gian,… Để khiến người khác tin tưởng hơn, người phạm tội còn tạo các website và ứng dụng giao dịch chứng khoán có tên và logo tương tự các công ty chứng khoán, sàn giao dịch chứng khoán, để lôi kéo người khác thực hiện các khoản đầu tư không hợp pháp, nhằm chiếm đoạt tài sản;
• Chiếm đoạt tài sản: Là hành vi chuyển dịch tài sản của người khác thành của mình một cách trái pháp luật.

Về hậu quả: Giá trị của tài sản bị chiếm đoạt phải từ hai triệu đồng trở lên thì người thực hiện hành vi mới bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Nếu tài sản chiếm đoạt dưới hai triệu đồng thì phải thuộc trường hợp sau:

• Đã bị xử phạt hành chính về hành vi chiếm đoạt tài sản nhưng còn vi phạm;
• Đã bị kết án về tội này; tội cướp tài sản; tội bắt cóc nhằm chiếm đoạt tài sản; tội cưỡng đoạt tài sản; tội cướp giật tài sản; tội  trộm cắp tài sản; tội công nhiên chiếm đoạt tài sản; tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản; tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hiện hành vi chiếm đoạt tài sản chưa được xóa án tích mà còn vi phạm;
• Gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội;
• Tài sản bị chiếm đoạt là phương tiện kiếm sống chính của người bị hại, gia đình người bị hại.

Về mối quan hệ nhân quả: Hành vi lừa đảo phải là nguyên nhân trực tiếp gây ra hậu quả thiệt hại về tài sản.

2. Xử lý hình sự khi phạm tội lừa đảo chứng khoán

Tùy vào tính chất, mức độ vi phạm mà hành vi lừa đảo chứng khoán nhằm chiếm đoạt tài sản sẽ bị xử lý theo các mức sau:

Khung 1: Phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.

Khung 2: Phạt tù từ 02 năm đến 07 năm khi:

• Có tổ chức;
• Có tính chất chuyên nghiệp;
• Chiếm đoạt tài sản trị giá từ 50.000.000 đồng đến dưới 200.000.000 đồng;
• Tái phạm nguy hiểm;
• Lợi dụng chức vụ, quyền hạn hoặc lợi dụng danh nghĩa cơ quan, tổ chức;
• Dùng thủ đoạn xảo quyệt.

Khung 3: Phạt tù từ 07 năm đến 15 năm khi:

• Chiếm đoạt tài sản trị giá từ 200.000.000 đồng đến dưới 500.000.000 đồng;
• Lợi dụng thiên tai, dịch bệnh.

Khung 4: Phạt tù từ 12 năm đến 20 năm hoặc tù chung thân khi:

• Chiếm đoạt tài sản trị giá 500.000.000 đồng trở lên;
• Lợi dụng hoàn cảnh chiến tranh, tình trạng khẩn cấp.

Hình phạt bổ sung: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm hoặc tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản.

3. Cung cấp dịch vụ pháp lý tại Phan Law Vietnam

Là đơn vị hoạt động lâu năm trong lĩnh vực tư vấn pháp luật, Phan Law Vietnam có đội ngũ Luật sư, Chuyên viên tư vấn có trình độ chuyên môn sâu rộng trong lĩnh vực hình sự, sẽ hỗ trợ tư vấn tối đa cho Khách hàng. Hiểu rõ các quy định của pháp luật, áp dụng đúng các quy định, các yếu tố cấu thành của tội phạm, vận dụng một cách linh hoạt các hướng dẫn về chuyển tiếp cái tội danh, về hình phạt và xin miễn giảm hình phạt là thế mạnh chủ đạo của Phan Law Vietnam.

Để được tư vấn và hỗ trợ quá trình giải quyết vụ án, đừng ngần ngại mà liên hệ với chúng tôi thông qua email, hotline hoặc đến trực tiếp tại Văn phòng. Chúng tôi cam kết luôn đặt lợi ích của Khách hàng lên trên hết mọi việc và tận tâm hỗ trợ giải quyết vụ án.